Антикоррупционный комплаенс

«Комплаенс- службы на страже борьбы с коррупцией»

«Комплаенс- службы на страже борьбы с коррупцией»

Последние изменения в законодательстве в отношении антикоррупционного комплаенса в Казахстане, повлекли за собой расширение области применения комплаенса, а также круга ответственных лиц и их обязанностей                                                                          

           В соответствии с законодательством все организации являются субъектами противодействия коррупции, а это значит, что все организации, в том числе организации образования обязаны принимать меры по предупреждению коррупции, а также по снижению причин и условий, способствующих совершению коррупционных правонарушений.  

 В то же время в законе отдельно указывается на то, что компании, являющиеся субъектами квазигосударственного сектора, определяют структурные подразделения, исполняющие функции антикоррупционных комплаенс-служб. Таким образом, компании квазигосударственного сектора имеют обязательство по определению структурных подразделений с функциями антикоррупционных комплаенс-служб, а компании, не являющиеся субъектами квазигосударственного сектора, имеют право создавать антикоррупционные комплаенс-службы.

  Какие области в организациях охватываются антикоррупционным комплаенсом? 

 В соответствии с законодательством в организациях должен проводиться внешний и внутренний анализ коррупционных рисков. При этом внешний анализ охватывает анализ в нормативных правовых актах, затрагивающих деятельность организации образования, а внутренний анализ – деятельность самой организации образования. Внутренний и внешний анализ коррупционных рисков также должен охватывать выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности организации образования в следующих областях: 

1) управление персоналом; 

2) урегулирование конфликта интересов; 

3) оказание государственных услуг; 

4) выполнение разрешительных функций; 

5) иные вопросы, вытекающие из организационно-управленческой деятельности объекта внешнего анализа коррупционных рисков. 

При этом внутренний анализ дополнительно охватывает вопросы сменяемости кадров. 
Какие источники используются для разработки антикоррупционного комплаенса? 

 В соответствии с законодательством источниками для проведения внешнего анализа коррупционных рисков являются следующие: 

1) нормативно- правовые акты, затрагивающие деятельность объекта внешнего анализа коррупционных рисков; 

2) сведения по направлениям внешнего анализа коррупционных рисков, предоставляемые его объектом; 

3) результаты проверок, ранее проведенных государственными органами в отношении объекта внешнего анализа коррупционных рисков; 

4) результаты антикоррупционного мониторинга в соответствии с направлениями внешнего анализа коррупционных рисков; 

5) публикации в средствах массовой информации; 

6) обращения физических и юридических лиц в отношении объекта внешнего анализа коррупционных рисков; 

7) сведения о выявлении и привлечении к ответственности должностных лиц объекта внешнего анализа коррупционных рисков за совершение коррупционных правонарушений; 

8) иные сведения, представление которых не запрещено законодательством Республики Казахстан.  

Что организации могут сделать для внедрения антикоррупционного комплаенса? 

Первый шаг – это самостоятельный анализ деятельности организации.   

В эту проверку может входить как анализ нормативных актов, регулирующих деятельность организации образования, так и внутренних документов (приказов, распоряжений, внутренней политики, должностных инструкций и другое).

Второй шаг – доработка пробелов, выявленных по результатам проведенного анализа, которая может состоять из следующих мер:  

1) точное определение ответственных лиц по определенным вопросам с указанием круга обязанностей и полномочий в должностных инструкциях; 

2) приведение в соответствие текстов внутренних документов организации образования (далее –ОО) с указанием необходимых норм об ответственности за коррупционные нарушения; 

3) приведение в соответствие внутренних политик, возможно, с указанием инструкций, как действовать в неопределенных в акте ситуациях, а именно к кому обращаться за консультациями и/или одобрениями; 

4) проведение консультаций по всем необходимым вопросам антикоррупционного комплаенса, в том числе с участием руководства ОО; 

5) ознакомление всех ответственных сотрудников и в целом всех сотрудников компании с документацией антикоррупционного комплаенса.

6)другое. 

Непосредственно в нашей организации дополнительного образования (далее–ОДО) ежегодно проводится внутренний анализ коррупционных рисков в деятельности ОДО. При этом рассматриваются следующие основные направления:

- Информация о дисциплинарных и иных мерах в отношении работников.

 Дисциплинарное взыскание может быть применено только за неисполнение или ненадлежащее исполнение трудовых обязанностей, то есть обязанностей, которые возникли на основании трудовых отношений между работником и работодателем.

Данные обязанности оговорены в трудовом договоре между работодателем ГККП «Детская музыкальная школа поселка Научный при отделе образования по Шортандинскому району управления образования Акмолинской области» в лице директора Урынбасаровой Ж.С. и работником.

- Сведения о привлечении к ответственности должностных лиц ДОО за совершения коррупционных правонарушений

 В нашей детской музыкальной школе ежегодно составляется план мероприятий на учебный год по реализации Закона Республики Казахстан «О противодействии коррупции» от 18 ноября 2015 года № 410-V ЗРК. 

Проведена оценка должностных обязанностей работников, исполнение которых в наибольшей мере подвержено риску коррупционных проявлений. Внесены изменения и дополнения в должностные инструкции с учетом Закона РК «О статусе педагога», Закона РК «О противодействии коррупции». Регулярно распространяются памятки и буклеты по недопущению проявлений коррупции среди педагогов и родительской общественности.

- Оказания государственных услуг.

ГККП «Детская музыкальная школа поселка Научный при отделе образования по Шортандинскому району управления образования Акмолинской области» осуществляет функции по предоставлению 1 государственной услуги:

- «Прием документов и зачисление в организации дополнительного образования для детей по предоставлению им дополнительного образования». Данная услуга оказывается населению в бумажном варианте по месту организации.

В дальнейшем планируется полностью перевести в электронный формат и через информационную систему «egov.kz», чтобы полностью исключить коррупционные риски. В данное время эта услуга не подключена.

- Обращение физических и юридических лиц в отношении с субъекта анализа.

Работа организации по обращениям граждан ведется в соответствии с Законом Республики Казахстан «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц» от 13 января 2007 года № 221.

Таким образом, своевременные вышеуказанные действия в организации образования приведут к формированию антикоррупционной культуры в коллективе и помогут снизить или исключить коррупционные действия, а в случае совершения коррупционного нарушения сотрудником помогут быстрее выявить и оградить других не вовлеченных сотрудников от риска привлечения к ответственности за коррупционные нарушения.

Шишковская Наталья Анатольевна - ответственный специалист за  комплаенс-службу (комплаенс –офицер), педагог дополнительного образования  ГККП «Детская музыкальная школа поселка Научный при отделе образования по Шортандинскому району управления образования Акмолинской области»

«Комплаенс- службы на страже борьбы с коррупцией»

«Комплаенс- службы на страже борьбы с коррупцией»

Последние изменения в законодательстве в отношении антикоррупционного комплаенса в Казахстане, повлекли за собой расширение области применения комплаенса, а также круга ответственных лиц и их обязанностей                                                                          

           В соответствии с законодательством все организации являются субъектами противодействия коррупции, а это значит, что все организации, в том числе организации образования обязаны принимать меры по предупреждению коррупции, а также по снижению причин и условий, способствующих совершению коррупционных правонарушений.  

 В то же время в законе отдельно указывается на то, что компании, являющиеся субъектами квазигосударственного сектора, определяют структурные подразделения, исполняющие функции антикоррупционных комплаенс-служб. Таким образом, компании квазигосударственного сектора имеют обязательство по определению структурных подразделений с функциями антикоррупционных комплаенс-служб, а компании, не являющиеся субъектами квазигосударственного сектора, имеют право создавать антикоррупционные комплаенс-службы.

  Какие области в организациях охватываются антикоррупционным комплаенсом? 

 В соответствии с законодательством в организациях должен проводиться внешний и внутренний анализ коррупционных рисков. При этом внешний анализ охватывает анализ в нормативных правовых актах, затрагивающих деятельность организации образования, а внутренний анализ – деятельность самой организации образования. Внутренний и внешний анализ коррупционных рисков также должен охватывать выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности организации образования в следующих областях: 

1) управление персоналом; 

2) урегулирование конфликта интересов; 

3) оказание государственных услуг; 

4) выполнение разрешительных функций; 

5) иные вопросы, вытекающие из организационно-управленческой деятельности объекта внешнего анализа коррупционных рисков. 

При этом внутренний анализ дополнительно охватывает вопросы сменяемости кадров. 
Какие источники используются для разработки антикоррупционного комплаенса? 

 В соответствии с законодательством источниками для проведения внешнего анализа коррупционных рисков являются следующие: 

1) нормативно- правовые акты, затрагивающие деятельность объекта внешнего анализа коррупционных рисков; 

2) сведения по направлениям внешнего анализа коррупционных рисков, предоставляемые его объектом; 

3) результаты проверок, ранее проведенных государственными органами в отношении объекта внешнего анализа коррупционных рисков; 

4) результаты антикоррупционного мониторинга в соответствии с направлениями внешнего анализа коррупционных рисков; 

5) публикации в средствах массовой информации; 

6) обращения физических и юридических лиц в отношении объекта внешнего анализа коррупционных рисков; 

7) сведения о выявлении и привлечении к ответственности должностных лиц объекта внешнего анализа коррупционных рисков за совершение коррупционных правонарушений; 

8) иные сведения, представление которых не запрещено законодательством Республики Казахстан.  

Что организации могут сделать для внедрения антикоррупционного комплаенса? 

Первый шаг – это самостоятельный анализ деятельности организации.   

В эту проверку может входить как анализ нормативных актов, регулирующих деятельность организации образования, так и внутренних документов (приказов, распоряжений, внутренней политики, должностных инструкций и другое).

Второй шаг – доработка пробелов, выявленных по результатам проведенного анализа, которая может состоять из следующих мер:  

1) точное определение ответственных лиц по определенным вопросам с указанием круга обязанностей и полномочий в должностных инструкциях; 

2) приведение в соответствие текстов внутренних документов организации образования (далее –ОО) с указанием необходимых норм об ответственности за коррупционные нарушения; 

3) приведение в соответствие внутренних политик, возможно, с указанием инструкций, как действовать в неопределенных в акте ситуациях, а именно к кому обращаться за консультациями и/или одобрениями; 

4) проведение консультаций по всем необходимым вопросам антикоррупционного комплаенса, в том числе с участием руководства ОО; 

5) ознакомление всех ответственных сотрудников и в целом всех сотрудников компании с документацией антикоррупционного комплаенса.

6)другое. 

Непосредственно в нашей организации дополнительного образования (далее–ОДО) ежегодно проводится внутренний анализ коррупционных рисков в деятельности ОДО. При этом рассматриваются следующие основные направления:

- Информация о дисциплинарных и иных мерах в отношении работников.

 Дисциплинарное взыскание может быть применено только за неисполнение или ненадлежащее исполнение трудовых обязанностей, то есть обязанностей, которые возникли на основании трудовых отношений между работником и работодателем.

Данные обязанности оговорены в трудовом договоре между работодателем ГККП «Детская музыкальная школа поселка Научный при отделе образования по Шортандинскому району управления образования Акмолинской области» в лице директора Урынбасаровой Ж.С. и работником.

- Сведения о привлечении к ответственности должностных лиц ДОО за совершения коррупционных правонарушений

 В нашей детской музыкальной школе ежегодно составляется план мероприятий на учебный год по реализации Закона Республики Казахстан «О противодействии коррупции» от 18 ноября 2015 года № 410-V ЗРК. 

Проведена оценка должностных обязанностей работников, исполнение которых в наибольшей мере подвержено риску коррупционных проявлений. Внесены изменения и дополнения в должностные инструкции с учетом Закона РК «О статусе педагога», Закона РК «О противодействии коррупции». Регулярно распространяются памятки и буклеты по недопущению проявлений коррупции среди педагогов и родительской общественности.

- Оказания государственных услуг.

ГККП «Детская музыкальная школа поселка Научный при отделе образования по Шортандинскому району управления образования Акмолинской области» осуществляет функции по предоставлению 1 государственной услуги:

- «Прием документов и зачисление в организации дополнительного образования для детей по предоставлению им дополнительного образования». Данная услуга оказывается населению в бумажном варианте по месту организации.

В дальнейшем планируется полностью перевести в электронный формат и через информационную систему «egov.kz», чтобы полностью исключить коррупционные риски. В данное время эта услуга не подключена.

- Обращение физических и юридических лиц в отношении с субъекта анализа.

Работа организации по обращениям граждан ведется в соответствии с Законом Республики Казахстан «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц» от 13 января 2007 года № 221.

Таким образом, своевременные вышеуказанные действия в организации образования приведут к формированию антикоррупционной культуры в коллективе и помогут снизить или исключить коррупционные действия, а в случае совершения коррупционного нарушения сотрудником помогут быстрее выявить и оградить других не вовлеченных сотрудников от риска привлечения к ответственности за коррупционные нарушения.

Шишковская Наталья Анатольевна - ответственный специалист за  комплаенс-службу (комплаенс –офицер), педагог дополнительного образования  ГККП «Детская музыкальная школа поселка Научный при отделе образования по Шортандинскому району управления образования Акмолинской области»